非法證券期貨活動(dòng)類(lèi)型知多少

近年來(lái)，屢有不法分子依托網(wǎng)絡(luò )冒充證券交易所、正規證券經(jīng)營(yíng)機構，開(kāi)展非法證券期貨網(wǎng)絡(luò )詐騙活動(dòng)，具有很強的欺騙性和隱蔽性，嚴重損害投資者利益。東方基金提醒廣大投資者：知風(fēng)險、多留心、謹防陷入非法證券期貨投資陷阱。

類(lèi)型一:非法發(fā)行證券

根據《證券法》 (2019年修訂) ，公開(kāi)發(fā)行證券必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構或者國務(wù)院授權的部門(mén)注冊。未經(jīng)依法注冊，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。

非法發(fā)行證券的主要表現形式:

公司即將在各種場(chǎng)所“上市”，部分為滬深交易所，更為常見(jiàn)的是“境外上市”，如打著(zhù)“美國納斯達克”、“港交所”等名義誘騙投資者購買(mǎi)、轉讓所謂“原始股”。

典型案例：

某公司以“新能源項目”為幌子，宣稱(chēng)即將在納斯達克上市，在22個(gè)省市設立代理點(diǎn)，層層代理叫賣(mài)該公司原始股。某公司設置的投資門(mén)檻僅為2萬(wàn)元，對外宣稱(chēng)的回報最高可達15倍，有意入股者甚至還可以代理銷(xiāo)售股權，介紹他人投資可以立即獲得2%的回扣。

風(fēng)險關(guān)鍵詞：原始股、境外上市、送股權、未來(lái)收益翻倍、高收益...

類(lèi)型二:非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)

證券公司應當是依法設立的，并取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可；從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準，未經(jīng)核準，不得為證券的交易及相關(guān)活動(dòng)提供服務(wù)。

非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的主要表現形式:

非法證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，假冒的證券公司從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，如為投資者開(kāi)戶(hù)，用自己的假冒軟件收取投資者的資金，接受交易指令等。

非法證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，常見(jiàn)的“非法薦股”不法分子設立網(wǎng)站或利用社交軟件、自媒體等工具以招攬會(huì )員或客戶(hù)為名，以保證收益、高額回報為誘餌，非法提供證券投資分析、預測或建議，收取“會(huì )員費”、“咨詢(xún)費”“服務(wù)費”等。

典型案例：

投資者王某接到李某電話(huà)，稱(chēng)其是某基金公司員工，通過(guò)上海證券交易所得知他的股票賬戶(hù)存在虧損，基金公司可以為其推薦股票，幫助賺錢(qián)。出于對基金公司的信任，王某向李某提供的賬戶(hù)匯入了6個(gè)月的會(huì )員費5000元。此后，李某多次通過(guò)手機飛信和電話(huà)向王某推薦股票。但是，王某非但沒(méi)有從其推薦的股票中獲得預期的收益，反而出現了虧損，產(chǎn)生疑心的王某致電基金公司咨詢(xún)后才知自己上當受騙。

風(fēng)險關(guān)鍵詞：炒股大神、帶您賺錢(qián)、穩賺不賠、薦股必漲、免費薦股、老師帶買(mǎi)...

類(lèi)型三:非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)

設立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監督管理機構審批。未經(jīng)國務(wù)院批準或者國務(wù)院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個(gè)人不得設立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。禁止在前款規定的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易。

非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的表現形式：

不法分子偽造期貨平臺，以“境外貨”、“外盤(pán)交易、“國際期貨”等名義誘導投資者，這類(lèi)平臺通常是“山寨期貨”，根本沒(méi)有真實(shí)交易，本質(zhì)上是一種詐騙資金的行為。

典型案例：

小李剛認識的朋友小趙主動(dòng)介紹了他所在的公司——香港某黃金集團杭州代理商。據小趙描述，這家公司在香港最繁華的地段辦公，實(shí)力很強，而小趙任職公司正是香港公司遍布世界的諸多代理商之一，只要交幾千元的保證金，就能在網(wǎng)上做放大30倍的買(mǎi)空賣(mài)空操作。小李一聽(tīng)立馬動(dòng)心，并給小趙公司匯了20萬(wàn)元錢(qián)。然而一個(gè)月不到，小陳幾乎全部虧光。他覺(jué)得有些不對勁，趕緊查了一下小趙公司，發(fā)現所謂的公司賬戶(hù)只是一個(gè)深圳的個(gè)人賬戶(hù)，而那家香港公司也是子虛烏有。

風(fēng)險關(guān)鍵詞：低風(fēng)險、高回報、微信群直播間喊單、個(gè)人外盤(pán)期貨交易...

2023年防范非法證券期貨宣傳月