吳清“坐鎮”，證監會(huì )兩天10余場(chǎng)座談會(huì )“問(wèn)計”市場(chǎng)各方

     2月18日至19日，新春上班伊始，證監會(huì )召開(kāi)系列座談會(huì )，就加強資本市場(chǎng)監管、防范化解風(fēng)險、推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)    展廣泛聽(tīng)取各方面意見(jiàn)建議。第一財經(jīng)記者獲悉，座談會(huì )有10余場(chǎng)，由證監會(huì )黨委書(shū)記、主席吳清和領(lǐng)導班子成員分別主持。

    “資本市場(chǎng)涉及方方面面，越是在形勢復雜嚴峻的時(shí)候，越要廣開(kāi)言路，集思廣益，凝聚共識?！弊C監會(huì )負責人在會(huì )上表示，當前證監會(huì )正在認真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于資本市場(chǎng)的一系列重要部署，深入推進(jìn)強監管、防風(fēng)險、促發(fā)展各項工作。

    第一財經(jīng)記者了解到，包括專(zhuān)家學(xué)者、中小投資者、上市公司、擬上市企業(yè)、證券基金經(jīng)營(yíng)機構、會(huì )計師律師事務(wù)所、私募機構、外資機構等方面的代表都參與了座談，討論內容從IPO、上市公司監管、規范減持、優(yōu)化分紅、規范交易行為，到提升投資價(jià)值、優(yōu)化市值管理、提升專(zhuān)業(yè)機構力量、推動(dòng)長(cháng)期資金入市，再到退市，以及開(kāi)放與安全等等，全面覆蓋。

    “會(huì )上代表提的意見(jiàn)都很直截了當，一針見(jiàn)血?！币晃粎?huì )人士會(huì )后告訴第一財經(jīng)，座談會(huì )由證監會(huì )主席和領(lǐng)導班子成員分別主持，其中兩場(chǎng)座談會(huì )由吳清主持。

密集調研，聽(tīng)取市場(chǎng)建言

    “大家對新任主席吳清的改革思路非常關(guān)注，不過(guò)座談會(huì )主要還是以聽(tīng)取大家的意見(jiàn)建議為主?！鼻笆鰠?huì )人士對記者稱(chēng)。

    2月7日，證監會(huì )主席完成換任，吳清從上海赴京，成為證監會(huì )第十任主席。

    吳清早年曾任國家計劃委員會(huì )綜合司干部、副主任科員、主任科員，國務(wù)院證券委員會(huì )辦公室干部，之后還曾任證監會(huì )機構部副處長(cháng)、綜合處處長(cháng)、副主任、主任，證券公司風(fēng)險處置辦公室主任，基金監管部主任。

    他曾于2016年5月至2017年12月?lián)紊虾ＷC券交易所理事長(cháng)、黨委書(shū)記，此后還擔任上海市政府黨組成員、上海市副市長(cháng)，之后又兼任上海推進(jìn)科技創(chuàng )新中心建設辦公室主任，上海市張江高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區管理委員會(huì )主任等職，對企業(yè)發(fā)展和資本市場(chǎng)建設都有深厚經(jīng)歷。吳清也被認為是首位來(lái)自證監系統內部的主席，市場(chǎng)對其上任后的改革思路抱有很高期待。

    證監會(huì )表示，座談會(huì )上，與會(huì )代表聚焦當前市場(chǎng)關(guān)切的熱點(diǎn)問(wèn)題以及制約資本市場(chǎng)長(cháng)遠發(fā)展的體制機制和政策問(wèn)題深入研討，提出了寶貴的意見(jiàn)建議。

    包括，建議嚴把IPO準入關(guān)，加強上市公司全過(guò)程監管，堅決出清不合格上市公司，從根本上提高上市公司質(zhì)量，增加投資回報。堅持以投資者為本的理念，規范各類(lèi)交易行為，提升制度公平性。發(fā)展壯大專(zhuān)業(yè)投資力量，推動(dòng)更多中長(cháng)期資金入市。堅持市場(chǎng)化法治化方向，堅定不移深化資本市場(chǎng)改革，擴大制度型開(kāi)放，夯實(shí)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的制度基礎。

    同時(shí)，代表還建議進(jìn)一步加大對各類(lèi)證券違法犯罪行為的懲治力度，形成更多有宣示效應的案例，切實(shí)保護投資者特別是中小投資者合法權益，維護公開(kāi)公平公正的市場(chǎng)秩序。

對于市場(chǎng)提出的意見(jiàn)建議，證監會(huì )表示，將認真對待來(lái)自各個(gè)方面的意見(jiàn)建議包括批評意見(jiàn)，經(jīng)過(guò)論證切實(shí)可行的馬上就辦，一時(shí)不具備條件的做好溝通解釋?zhuān)皶r(shí)回應市場(chǎng)關(guān)切，依靠各個(gè)方面的共同努力把資本市場(chǎng)建設好、發(fā)展好。

問(wèn)題導向，提升上市公司投資價(jià)值

    回顧觀(guān)察去年以來(lái)的監管動(dòng)向可以發(fā)現，為提升市場(chǎng)活躍度、提振投資者信心，證監會(huì )一直在密集調研，梳理制度規則，發(fā)現問(wèn)題，并進(jìn)行針對性改革完善。

    前述參會(huì )人士告訴記者，座談會(huì )上，多位參會(huì )代表建議，IPO應該首先重視質(zhì)量，為投資者提供優(yōu)質(zhì)投資標的。

    記者獲悉，證監會(huì )正評估總結近年來(lái)發(fā)行監管工作實(shí)踐，更加聚焦嚴把IPO準入關(guān)，從源頭上提高上市公司質(zhì)量等方面，研究完善相關(guān)政策機制。重點(diǎn)是更加突出發(fā)行上市審核監管全鏈條的把關(guān)。證監會(huì )、交易所、派出機構都會(huì )加強發(fā)行上市監管，壓實(shí)發(fā)行人第一責任和中介機構“看門(mén)人”責任。后續很可能進(jìn)一步加大擬上市企業(yè)的督導檢查力度，大力整治財務(wù)造假，對“帶病闖關(guān)”形成更有力的震懾，倒逼發(fā)行人提高申報質(zhì)量、中介機構提高執業(yè)水平。

    針對上市公司監管方面，有參會(huì )代表提出，一些上市公司質(zhì)量不高，甚至有的上市目的不純，以“圈錢(qián)”“套現”為目的，嚴重影響投資者信心，必須嚴厲打擊，并對減持、分紅等制度提出完善建議，希望能夠更加注重公平性，加強中小投資者權益保護。

    針對這些問(wèn)題，證監會(huì )前期已經(jīng)出臺了提高上市公司質(zhì)量的專(zhuān)門(mén)文件，目前正著(zhù)眼于懲治財務(wù)造假、打擊違規減持、提高分紅回報、加強市值管理等市場(chǎng)關(guān)切的問(wèn)題作進(jìn)一步研究，力求更好提升投資者信心，增強投資者獲得感。

    據了解，除了推動(dòng)上市公司質(zhì)量方面，與會(huì )代表還聚焦制約資本市場(chǎng)長(cháng)遠發(fā)展的其他體制機制和政策問(wèn)題深入探討，建議堅持市場(chǎng)化法治化方向，堅定不移深化資本市場(chǎng)改革，擴大制度型開(kāi)放，夯實(shí)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展制度基礎。從監管部門(mén)工作動(dòng)向看，繼續通過(guò)深化改革開(kāi)放推出針對性措施，破解突出問(wèn)題也是下一步重點(diǎn)。

突出專(zhuān)業(yè)機構力量，提升券商、公募能力

    “春節前后，調研和梳理工作一直沒(méi)有停?！庇薪咏O管人士告訴記者，穩市場(chǎng)、穩信心需要與市場(chǎng)溝通，需要各方協(xié)同，券商、公募以及私募、外資等作為專(zhuān)業(yè)機構，都是需要找準自己的功能定位，發(fā)揮穩市場(chǎng)、穩信心政策落地的抓手作用。

    前述參會(huì )人士告訴記者，行業(yè)機構在座談會(huì )上表示，將深入學(xué)習領(lǐng)會(huì )中央金融工作會(huì )議精神，端正經(jīng)營(yíng)理念，專(zhuān)注主業(yè)、優(yōu)化結構，著(zhù)力提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟和投資者的能力。

    而據第一財經(jīng)記者了解，為了進(jìn)一步規范行業(yè)機構發(fā)展，同時(shí)激勵行業(yè)機構更好發(fā)揮市場(chǎng)功能，證監會(huì )目前正在研究完善行業(yè)機構監管模式，健全機構、人員、業(yè)務(wù)等方面的制度體系，強化機構合規風(fēng)控要求。同時(shí)，健全監管激勵約束機制，更加突出賞優(yōu)罰劣，推動(dòng)證券公司和公募基金能力提升。

    當前，公募基金已經(jīng)成為居民投資股市的重要途徑。不過(guò)去年以來(lái)，不少投資者對公募基金收益率還不夠滿(mǎn)意，包括希望公募基金加強公募基金投研核心能力建設，摒棄明星基金經(jīng)理現象，健全投研體系建設，同時(shí)進(jìn)一步降低費率水平，更好服務(wù)投資者等。

    記者獲悉，證監會(huì )將加快權益類(lèi)產(chǎn)品注冊節奏，進(jìn)一步豐富寬基指數基金產(chǎn)品及對應期權產(chǎn)品供給，同時(shí)加強與相關(guān)部門(mén)協(xié)同，推動(dòng)引入更多中長(cháng)期資金入市。督促公募基金等投資機構履行受托責任，增強專(zhuān)業(yè)能力，更好服務(wù)居民財富保值增值。